系统集成项目管理工程师教程（第3版）笔记——第11章：规划过程组

第11章：规划过程组

规划过程组是项目管理中的关键环节，它负责明确项目范围、优化目标，并制定实现目标的详细行动方案。这一过程组包含多达24个过程，它们共同作用，生成项目管理计划及其组件，为项目的执行、监控和收尾提供基础。如果把项目比作一次旅行，那么规划过程组就是绘制地图、准备物资、规划路线和制定行程表的过程，确保整个旅程方向明确、资源充足、风险可控。

规划过程组概述

• 包含的过程：共24个过程，覆盖了项目管理的十大知识领域。具体包括：

  • 整合管理：制订项目管理计划
  • 范围管理：规划范围管理、收集需求、定义范围、创建WBS
  • 进度管理：规划进度管理、定义活动、排列活动顺序、估算活动持续时间、制订进度计划
  • 成本管理：规划成本管理、估算成本、制定预算
  • 质量管理：规划质量管理
  • 资源管理：规划资源管理、估算活动资源
  • 沟通管理：规划沟通管理
  • 风险管理：规划风险管理、识别风险、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对
  • 采购管理：规划采购管理
  • 干系人管理：规划干系人参与

• 过程之间的关系：各过程之间相互作用，并行开展，且可能需要多轮反馈和迭代。随着项目信息的逐渐明确，计划会不断细化，这称为“渐进明细”。

• 主要工作（15类）：

  1. 编制各分项管理计划（需求、范围、进度、成本、质量、风险、资源、沟通、采购、干系人参与）。
  2. 制订项目管理计划，确定变更管理、配置管理、开发方法和生命周期。
  3. 根据需求管理计划和范围管理计划，编制范围目标计划（范围说明书、WBS、WBS字典）。
  4. 估算资源需求。
  5. 编制进度目标计划（里程碑、汇总进度、详细进度）。
  6. 编制成本目标计划（成本估算、预算、资金需求）。
  7. 编制质量目标计划（质量测量指标）。
  8. 编制采购计划（采购策略、采购工作说明书、招标文件、供方选择标准）。
  9. 进行风险识别和分析，制定风险应对措施。
  10. 根据风险应对结果调整上述计划。
  11. 反复迭代直到计划可行。
  12. 将最终的范围、进度、成本文件报批，形成范围基准、进度基准、成本基准。
  13. 将所有分项计划和基准整合成项目管理计划，报批。
  14. 将项目资金需求报给发起人。
  15. 召开项目开工会议，正式宣布进入执行阶段。

• 重要概念：

  • 基准：经批准的计划，用于与实际绩效比较。范围基准、进度基准、成本基准是核心。
  • 渐进明细：随着项目进展，计划越来越详细，但基准一旦确定，变更需通过正式变更控制流程。

11.1 制订项目管理计划

• 定义：定义、准备和协调项目计划的所有组成部分，整合成一份综合项目管理计划的过程。
• 主要作用：生成一份综合文件，用于确定所有项目工作的基础及其执行方式。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：
  • 项目章程（作为起点）
  • 其他知识领域规划过程的输出（各子计划和基准）
  • 事业环境因素（政府标准、法律法规、组织文化、基础设施等）
  • 组织过程资产（标准政策、模板、历史信息等）
• 主要输出：项目管理计划
  • 子管理计划：范围、需求、进度、成本、质量、资源、沟通、风险、采购、干系人参与计划。
  • 基准：范围基准、进度基准、成本基准。
  • 其他组件：变更管理计划、配置管理计划、绩效测量基准、项目生命周期、开发方法、管理审查等。
• 示例：书中给出了“京华网上花店系统”的项目管理计划示例，包含范围、进度、成本、质量、人力资源、沟通、风险、采购等计划内容。

11.2 规划范围管理

• 定义：为记录如何定义、确认和控制项目范围及产品范围而创建范围管理计划的过程。
• 主要作用：在整个项目期间对如何管理范围提供指南和方向。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（质量管理计划、项目生命周期描述、开发方法）、项目章程、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要输出：
  • 范围管理计划：描述如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。指导如何制定范围说明书、创建WBS、审批范围基准、验收可交付成果。
  • 需求管理计划：描述如何分析、记录和管理项目产品需求。包括如何规划、跟踪需求，配置管理活动，需求优先级排序，测量指标，需求跟踪矩阵属性等。

11.3 收集需求

• 定义：为实现目标而确定、记录并管理干系人的需要和需求的过程。
• 主要作用：为定义产品范围和项目范围奠定基础。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（范围管理计划、需求管理计划、干系人参与计划）、项目文件（假设日志、经验教训登记册、干系人登记册）、商业文件、协议、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 数据收集：头脑风暴、访谈、焦点小组、问卷调查、标杆对照。
  • 数据分析：文件分析。
  • 决策：投票、独裁型决策、多标准决策分析。
  • 数据表现：亲和图、思维导图。
  • 人际关系与团队技能：名义小组技术、观察和交谈、引导。
  • 系统交互图：可视化描绘产品范围。
  • 原型法：故事板等，通过模型征求反馈。
• 主要输出：
  • 需求文件：描述各种单一需求如何满足业务需求。需求类别包括业务需求、干系人需求、解决方案需求（功能/非功能）、过渡和就绪需求、项目需求、质量需求。
  • 需求跟踪矩阵：把产品需求从其来源连接到能满足需求的可交付成果的表格。记录每个需求的唯一标识、描述、理由、所有者、来源、优先级、版本、状态等属性。示例见图11-5。

11.4 定义范围

• 定义：制定项目和产品详细描述的过程。
• 主要作用：描述产品、服务或成果的边界和验收标准。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（范围管理计划）、项目文件（假设日志、需求文件、风险登记册）。
• 主要输出：项目范围说明书
  • 内容：产品范围描述、可交付成果、验收标准、项目的除外责任。
  • 与项目章程的区别：项目章程是高层级信息，范围说明书是详细描述。

11.5 创建WBS

• 定义：把项目可交付成果和项目工作分解为较小的、更易于管理组件的过程。
• 主要作用：为所要交付的内容提供架构。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（范围管理计划）、项目文件（项目范围说明书、需求文件）。
• 主要工具与技术：分解
  • 分解活动：识别可交付成果、确定WBS结构、自上而下分解、分配编码、核实分解恰当性。
  • WBS结构：可以以项目生命周期阶段作为第二层，或以主要可交付成果作为第二层。
  • 注意事项：WBS必须是面向可交付成果的、100%覆盖项目范围、底层支持计划和控制、每个元素唯一责任人、控制在4~6层、包含项目管理、所有干系人参与、并非一成不变。
• 主要输出：范围基准
  • 项目范围说明书（已批准）
  • WBS：层级分解图，示例见图11-8、11-9、11-10。
  • 工作包：WBS最低层，可估算和管理成本、持续时间。
  • 规划包：控制账户以下、工作包以上的组件，工作内容已知但详细进度未知。
  • WBS字典：对WBS每个组件的详细描述，包括账户编码、工作描述、假设条件、负责人、进度里程碑、资源、成本估算、质量要求、验收标准等。

11.6 规划进度管理

• 定义：为规划、编制、管理、执行和控制项目进度而制定政策、程序和文档的过程。
• 主要作用：为如何在整个项目期间管理项目进度提供指南和方向。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（范围管理计划、开发方法）、项目章程、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要输出：进度管理计划
  • 内容：项目进度模型、进度发布和迭代长度、准确度、计量单位、WBS、项目进度模型维护、控制临界值、绩效测量规则、报告格式等。

11.7 定义活动

• 定义：识别和记录为完成项目可交付成果而须采取的具体行动的过程。
• 主要作用：将工作包分解为进度活动，作为对项目工作进行进度估算、规划、执行、监督和控制的基础。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（进度管理计划、范围基准）。
• 主要工具与技术：分解、滚动式规划。
• 主要输出：
  • 活动清单：包含项目所需的进展活动。
  • 活动属性：描述活动的多重属性，如ID、名称、描述、紧前紧后、逻辑关系、提前滞后、资源需求等。
  • 里程碑清单：列出所有里程碑，指明强制性或选择性，持续时间为零。

11.8 排列活动顺序

• 定义：识别和记录项目活动之间的逻辑关系的过程。
• 主要作用：定义工作之间的逻辑顺序，以便在既定的所有项目制约因素下获得最高的效率。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（进度管理计划、范围基准）、项目文件（假设日志、活动属性、活动清单、里程碑清单）。
• 主要工具与技术：
  • 紧前关系绘图法（PDM）：单代号网络图，用节点表示活动，箭线表示逻辑关系。关系类型：完成到开始（FS）、完成到完成（FF）、开始到开始（SS）、开始到完成（SF）。FS最常用。
  • 箭线图法（ADM）：双代号网络图，用箭线表示活动，节点表示事件。可引入虚活动表示依赖关系。
  • 提前量和滞后量：提前量是负值，滞后量是正值，用于精确表示逻辑关系。
• 主要输出：项目进度网络图
  • 表示活动之间逻辑关系的图形，可附文字说明。

11.9 估算活动持续时间

• 定义：根据资源估算的结果，估算完成单项活动所需工作时段数的过程。
• 主要作用：确定完成每个活动所需花费的时间量。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（进度管理计划、范围基准）、项目文件（活动属性、活动清单、假设日志、经验教训登记册、里程碑清单、项目团队派工单、资源分解结构、资源日历、资源需求、风险登记册）。
• 主要工具与技术：
  • 类比估算：用类似项目历史数据估算，成本低、耗时少、准确性低。
  • 参数估算：基于历史数据和参数模型（如每平方米工时），准确性取决于模型成熟度和数据可靠性。
  • 三点估算：考虑不确定性，用乐观、最可能、悲观时间计算期望时间。三角分布：(O+M+P)/3；贝塔分布：(O+4M+P)/6。
  • 自下而上估算：从活动细化到工作包，再汇总。
• 主要输出：
  • 持续时间估算：完成活动所需工作时段数的定量评估，可包含变动区间（如2周±2天）。
  • 估算依据：支持估算的文件，包括假设条件、制约因素、估算区间、置信水平、已识别风险等。

11.10 制订进度计划

• 定义：分析活动顺序、持续时间、资源需求和进度制约因素，创建进度模型，从而落实项目执行和监控的过程。
• 主要作用：为完成项目活动而制定具有计划日期的进度模型。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（进度管理计划、范围基准）、项目文件（活动属性、活动清单、假设日志、估算依据、持续时间估算、经验教训登记册、里程碑清单、项目进度网络图、项目团队派工单、资源日历、资源需求、风险登记册）。
• 主要工具与技术：
  • 关键路径法：计算项目最短工期，确定逻辑网络路径的进度灵活性。通过正向和反向推算，得到最早/最晚开始/完成时间、总浮动时间、自由浮动时间。关键路径总浮动时间为零或负。
  • 资源优化：
    • 资源平衡：根据资源制约因素调整活动日期，通常导致关键路径改变，工期可能延长。
    • 资源平滑：不改变关键路径，利用浮动时间调整，使资源需求不超过限制。
  • 进度压缩：
    • 赶工：增加资源以最小成本代价压缩工期，适用于关键路径活动，可能增加成本和风险。
    • 快速跟进：将顺序活动改为并行，可能造成返工和风险增加。
  • 计划评审技术（PERT）：用三点估算计算活动期望时间，进而计算项目周期概率。
• 主要输出：
  • 进度基准：经批准的进度模型，包括基准开始/结束日期。
  • 项目进度计划：图形方式包括横道图（甘特图）、里程碑图、项目进度网络图（时标图）。三种形式的关系。
  • 进度数据：支持细节，如资源直方图、现金流预测、进度储备等。
  • 项目日历：规定可用工作日和工作班次。

11.11 规划成本管理

• 定义：确定如何估算、预算、管理、监督和控制项目成本的过程。
• 主要作用：在整个项目期间为如何管理项目成本提供指南和方向。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目章程、项目管理计划（进度管理计划、风险管理计划）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要输出：成本管理计划
  • 内容：计量单位、精确度、准确度、组织程序链接（控制账户与会计制度）、控制临界值、绩效测量规则（EVM）、报告格式、其他细节（汇率、记录程序）。

11.12 估算成本

• 定义：对完成项目工作所需资金进行近似估算的过程。
• 主要作用：确定项目所需的资金。
• 开展时间：需要在整个项目期间定期开展。
• 主要输入：项目管理计划（成本管理计划、质量管理计划、范围基准）、项目文件（经验教训登记册、项目进度计划、资源需求、风险登记册）。
• 主要工具与技术：与估算持续时间类似（类比、参数、三点、自下而上），还可利用备选方案分析、储备分析、质量成本等。
• 主要输出：
  • 成本估算：完成项目工作可能需要的成本，包括应急储备。
  • 估算依据：支持估算的文件，包括假设、制约因素、风险、估算区间、置信水平等。

11.13 制定预算

• 定义：汇总所有单个活动或工作包的估算成本，建立一个经批准的成本基准的过程。
• 主要作用：确定可据以监督和控制项目绩效的成本基准。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（成本管理计划、资源管理计划、范围基准）、项目文件（估算依据、成本估算、项目进度计划、风险登记册）、商业文件、协议、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：成本汇总、储备分析、专家判断、历史信息核对、资金限制平衡、融资。
• 主要输出：
  • 成本基准：经批准的、按时间段分配的项目预算，不包括管理储备。应急储备在基准内，管理储备在基准外。项目预算组成，成本基准S曲线。
  • 项目资金需求：根据成本基准确定的总资金需求和阶段性资金需求，通常呈阶梯状。

11.14 规划质量管理

• 定义：识别项目及其可交付成果的质量要求和/或标准，并书面描述项目将如何证明符合质量要求和/或标准的过程。
• 主要作用：在整个项目期间为如何管理和核实质量提供指南和方向。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（需求管理计划、风险管理计划、干系人参与计划、范围基准）、项目文件（假设日志、需求文件、需求跟踪矩阵、风险登记册、干系人登记册）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 数据收集：标杆对照、头脑风暴、访谈。
  • 数据分析：成本效益分析（比较质量活动成本与预期效益）、质量成本（预防、评估、失败成本）。
  • 决策技术：多标准决策分析。
  • 数据表现：流程图（如SIPOC模型）、逻辑数据模型、矩阵图、思维导图。
  • 测试与检查的规划：决定如何测试/检查产品。
• 主要输出：
  • 质量管理计划：描述如何实施适用的政策、程序和指南以实现质量目标。包括质量角色与职责、质量工具、处理不符合要求的程序等。示例见书中。
  • 质量测量指标：描述项目或产品属性，以及控制质量过程将如何验证符合程度。例如按时完成百分比、缺陷率、客户满意度分数等。

11.15 规划资源管理

• 定义：定义如何估算、获取、建设、管理和控制实物以及团队资源的过程。
• 主要作用：根据项目类型和复杂程度确定适用于项目资源的管理方法和管理程度。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（质量管理计划、范围基准）、项目文件（项目进度计划、需求文件、风险登记册、干系人登记册）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：数据表现
  • 层级型：工作分解结构（WBS）、组织分解结构（OBS）、资源分解结构（RBS）。
  • 矩阵型：职责分配矩阵（RAM），如RACI矩阵（执行、负责、咨询、知情），见图11-4-2。
  • 文本型：角色描述文件（职责、职权、能力、资格）。
• 主要输出：
  • 资源管理计划：提供关于如何分类、分配、管理和释放项目资源的指南。包括识别资源、获取资源、角色与职责、项目组织图、团队资源管理、培训、团队建设、资源控制、认可计划。
  • 团队章程：为团队创建团队价值观、共识和工作指南的文件，包括沟通指南、决策标准、冲突处理过程等。

11.16 估算活动资源

• 定义：估算执行项目所需的团队资源、设施、设备、材料、用品和其他资源的类型和数量的过程。
• 主要作用：明确完成项目所需的资源种类、数量和特性。
• 开展时间：需要在整个项目期间定期开展。
• 主要输入：项目管理计划（资源管理计划、范围基准）、项目文件（活动属性、活动清单、假设日志、成本估算、资源日历、风险登记册）。
• 主要工具与技术：专家判断、自下而上估算、类比估算、参数估算、数据分析（备选方案分析）、项目管理信息系统、会议。
• 主要输出：
  • 资源需求：识别各个工作包或活动所需的资源类型和数量。
  • 估算依据：支持估算的文件。
  • 资源分解结构：资源依类别和类型的层级展现。

11.17 规划沟通管理

• 定义：基于每个干系人或干系人群体的信息需求、可用的组织资产，以及具体项目的需求，为项目沟通活动制订恰当的方法和计划的过程。
• 主要作用：为及时向干系人提供相关信息、引导干系人有效参与项目而编制书面沟通计划。
• 开展时间：需要在整个项目期间定期开展。
• 主要输入：项目管理计划（资源管理计划、干系人参与计划）、项目文件（需求文件、干系人登记册）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 沟通模型：基本的线性模型到复杂跨文化模型，考虑发送方/接收方的情绪、知识、文化等，见图11-46。
  • 沟通方法：互动沟通（会议、电话）、推式沟通（信件、邮件）、拉式沟通（门户网站、内网）。
  • 沟通渠道计算：潜在沟通渠道数量为 n(n-1)/2。
• 主要输出：沟通管理计划
  • 内容：干系人沟通需求、需沟通的信息（语言、形式、内容）、上报步骤、发布信息的原因、时限和频率、负责沟通的人员、接收信息的人员、传递信息的方法、分配的资源、更新方法、通用术语表、项目信息流向图、会议指南等。

11.18 规划风险管理

• 定义：定义如何实施项目风险管理活动的过程。
• 主要作用：确保风险管理的水平、方法和可见度与项目风险程度，以及项目对组织和其他干系人的重要程度相匹配。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 风险基本概念：
  • 风险属性：随机性、相对性（收益、投入、主体地位影响风险承受能力）、可变性（性质变化、后果变化、出现新风险）。
  • 风险分类：按后果（纯粹风险、投机风险）、按来源（自然风险、人为风险）、按是否可管理、按影响范围（局部、总体）、按后果承担者、按可预测性（已知、可预测、不可预测）。
• 主要输入：项目章程、项目管理计划（所有子计划）、项目文件（干系人登记册）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要输出：风险管理计划
  • 内容：风险管理策略、方法论、角色与职责、资金、时间安排、风险类别（常用风险分解结构RBS）、干系人风险偏好、风险概率和影响定义、概率和影响矩阵、报告格式、跟踪。

11.19 识别风险

• 定义：识别单个项目风险及整体项目风险的来源，并记录风险特征的过程。
• 主要作用：记录现有的单个项目风险及整体项目风险的来源，并汇集信息以便项目团队恰当应对。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（需求、进度、成本、质量、资源、风险管理计划及范围、进度、成本基准）、项目文件（假设日志、成本估算、持续时间估算、问题日志、经验教训登记册、需求文件、资源需求、干系人登记册）、协议、采购文档、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 数据收集：头脑风暴、核对单、访谈。
  • 数据分析：根本原因分析、假设条件和制约因素分析、SWOT分析、文件分析。
• 主要输出：
  • 风险登记册：记录已识别风险的清单（唯一标识、描述）、潜在风险责任人、潜在风险应对措施清单。可能还包括风险类别、触发条件、受影响WBS组件等。
  • 风险报告：提供关于整体项目风险的信息（最重要因素、单个风险概述、分布情况等）。

11.20 实施定性风险分析

• 定义：通过评估单个项目风险发生的概率和影响以及其他特征，对风险进行优先级排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。
• 主要作用：重点关注高优先级的风险。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（风险管理计划）、项目文件（假设日志、风险登记册、干系人登记册）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 数据分析：风险数据质量评估、风险概率和影响评估、其他风险参数评估（紧迫性、邻近性、潜伏期、可管理性、可控性、可监测性、连通性、战略影响力、密切度）。
  • 风险分类：按来源、受影响领域、共同根本原因等分类。
  • 数据表现：概率和影响矩阵、层级图（如气泡图）。
• 主要输出：
  • 风险登记册（更新）：增加每项风险的概率和影响评估、优先级别或风险分值、指定风险责任人、风险紧迫性、风险类别、低优先级风险观察清单。
  • 风险报告（更新）：记录最重要的单个风险、所有已识别风险的优先级列表、简要结论。

11.21 实施定量风险分析

• 定义：就已识别的单个项目风险和不确定性的其他来源对整体项目目标的影响进行定量分析的过程。
• 主要作用：量化整体项目风险，并提供额外的定量风险信息，以支持风险应对规划。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 适用范围：并非所有项目都需要，通常适用于大型、复杂、战略重要、合同要求或干系人要求的项目。
• 主要输入：项目管理计划（风险管理计划、范围基准、进度基准、成本基准）、项目文件（假设日志、估算依据、成本估算、成本预测、持续时间估算、里程碑清单、资源需求、风险登记册、风险报告、进度预测）、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 不确定性表现方式：用概率分布（三角、正态、对数正态等）表示活动持续时间、成本的不确定性；单个项目风险可作为概率分支加入模型。
  • 数据分析：
    • 模拟：常用蒙特卡洛分析，输出直方图、S曲线，还可进行关键性分析。
    • 敏感性分析：确定对项目结果影响最大的风险，输出龙卷风图。
    • 决策树分析：在不同备选方案中选择最优路径，计算预期货币价值（EMV）。
    • 影响图：图形辅助决策，表示实体、结果和影响的关系。
• 主要输出：风险报告（更新）
  • 内容：整体项目风险最大可能性评估（项目成功概率、项目固有变化性）、详细概率分析结果（S曲线、龙卷风图、关键性指标、所需应急储备、整体风险主要驱动因素）、单个项目风险优先级清单、定量风险分析结果的趋势、风险应对建议。

11.22 规划风险应对

• 定义：为处理整体项目风险敞口，以及应对单个项目风险而制定可选方案、选择应对策略并商定应对行动的过程。
• 主要作用：制定应对整体项目风险和单个项目风险的适当方法，分配资源，并将相关活动添加进项目文件和项目管理计划。
• 开展时间：需要在整个项目期间开展。
• 主要输入：项目管理计划（资源管理计划、风险管理计划、成本基准）、项目文件（经验教训登记册、项目进度计划、项目团队派工单、资源日历、风险登记册、风险报告、干系人登记册）。
• 主要工具与技术：
  • 威胁应对策略：
    • 上报：超出项目经理权限，上报更高层。
    • 规避：消除威胁或保护项目免受影响。
    • 转移：将应对责任转移给第三方（如保险、担保）。
    • 减轻：降低威胁发生的概率或影响（如增加测试）。
    • 接受：主动建立应急储备，或被动定期审查。
  • 机会应对策略：
    • 上报：上报更高层。
    • 开拓：确保机会出现（如分配最有能力的资源）。
    • 分享：将应对责任转移给第三方，分享收益（如建立合资企业）。
    • 提高：提高机会出现的概率或影响。
    • 接受：主动或被动接受。
  • 整体项目风险应对策略：同样适用上述策略，但针对整体层面，如取消高风险工作、增加高收益工作、分包关键工作、重新规划项目、建立整体应急储备。
• 主要输出：
  • 风险登记册（更新）：记录商定的应对策略、具体行动、触发条件、预算和进度活动、应急计划、回退计划、残余风险、次生风险。
  • 风险报告（更新）：记录应对措施及预期变化。
  • 项目管理计划更新、项目文件更新。

11.23 规划采购管理

• 定义：记录项目采购决策，明确采购方法，识别潜在卖方的过程。
• 主要作用：确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则确定在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。
• 开展时间：仅开展一次或仅在预定义点开展。
• 主要输入：项目管理计划（范围管理计划、质量管理计划、资源管理计划、范围基准）、项目文件（里程碑清单、项目团队派工单、需求文件、需求跟踪矩阵、资源需求、风险登记册、干系人登记册）、商业文件、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要输出：
  • 采购管理计划：包含采购活动的时间表、测量指标、角色职责、制约因素、支付货币、独立估算要求、预审合格卖方等。
  • 采购策略：包括交付方法（专业服务/施工项目的不同模式）、合同支付类型（总价、成本补偿、激励）、采购阶段信息（顺序、绩效指标、过渡标准）。
  • 采购工作说明书（SOW）：详细描述拟采购的产品、服务或成果，包括规格、数量、质量、绩效数据、工作地点等。对于服务采购，也称为工作大纲（TOR）。
  • 招标文件：用于向潜在卖方征求建议书。包括信息邀请书（RFI）、报价邀请书（RFQ）、建议邀请书（RFP）。
  • 供方选择标准：通常包含在招标文件中。
• 合同类型：
  • 按范围分：项目总承包合同、项目单项承包合同、项目分包合同（需满足5个条件）。
  • 按付款方式分：
    • 总价合同：固定总价（FFP）、总价加激励费用（FPIF）、总价加经济价格调整（FPEPA）、订购单。
    • 成本补偿合同：成本加固定费用（CPFF）、成本加激励费用（CPIF）、成本加奖励费用（CPAF）。
    • 工料合同（T&M）：兼具成本补偿和总价特点，适用于工作性质清楚但工作量不确定的项目。
  • 选择原则：工作范围明确选总价；工作性质清楚但工作量不确定选工料；工作范围不清楚选成本补偿；风险分担决定合同类型。
• 采购文档：还包括建议邀请书、投标文件、供方建议书等。

11.24 规划干系人参与

• 定义：根据干系人的需求、期望、利益和对项目的潜在影响，制定项目干系人参与项目的方法的过程。
• 主要作用：提供与干系人进行有效互动的可行计划。
• 开展时间：需要在整个项目期间定期开展。
• 主要输入：项目章程、项目管理计划（资源管理计划、沟通管理计划、风险管理计划）、项目文件（假设日志、变更日志、问题日志、项目进度计划、风险登记册、干系人登记册）、协议、事业环境因素、组织过程资产。
• 主要工具与技术：
  • 干系人参与度评估矩阵：将干系人当前参与水平（不了解、抵制、中立、支持、领导）与期望水平比较，以确定差距。
• 主要输出：干系人参与计划
  • 内容：调动干系人参与的策略或方法。